Brendan Ross, der ehemalige CEO und Gründer von Direct Lending Investments (DLI), ist das Ziel einer zivilrechtlichen Durchsetzungsmaßnahme, die letzte Woche von der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht wurde.Direct Lending Investments war einst ein prominenter Teilnehmer in der Online-Kreditbranche in den USA mit einem verwalteten Vermögen von über 1 Milliarde US-Dollar. Im März 2019 wurde Direct Lending Investments von Vorwürfen eines „mehrjährigen Betrugs“ betroffen.“ Zu dieser Zeit führte der anhaltende Betrug zu rund 11 Millionen US-Dollar an „überhöhten Verwaltungs- und Performancegebühren für seine privaten Fonds sowie zur Inflation der Renditen der privaten Fonds“, so die SEC.

Direct Lending Investments befand sich bald in Konkurs, als das Unternehmen zusammenbrach. Ross war auch der 100% ige Eigentümer von DLI.Ein ständiger Empfänger für die Direct Lending Investments, LLC, Direct Lending Income Fund, L.P., Direct Lending Income Feeder Fund, Ltd., DLI Capital, Inc., DLI Lending Agent, LLC und DLI Assets, LLC (zusammen „DLI“) wurde im April 2019 vom United States District Court im Central District of California ausgewählt. Die SEC berichtet, dass zum 1. Februar 2019 rund 1.000 Anleger in DLI-Fonds investiert waren.

Am 11.August 2020 wurde Ross vom FBI verhaftet. Das Strafverfahren gegen Ross wurde zur gleichen Zeit entsiegelt, als die SEC Anklage gegen Ross erhob.Laut dem US-Justizministerium wurde am 30. Juli eine Anklage der Grand Jury eingereicht, in der Ross 10 Fälle von Drahtbetrug angeklagt werden, basierend auf einem Schema, das er angeblich zwischen Ende 2013 und Anfang 2019 ausgeführt hat, um Investoren in von DLI verwalteten Fonds zu betrügen.Laut der Anklageschrift fälschte Ross angeblich, anstatt offenzulegen, dass einige der Kredite nicht funktionierten, monatliche Berichte, um den Anschein zu erwecken, dass die Kreditnehmer Zahlungen leisteten. Die „Zahlungen“ stammten tatsächlich aus Gebührenrabatten, die von dem Unternehmen gewährt wurden, aus dem die Kredite stammen.Die Vorwürfe besagen, dass Ross die monatlichen Vermögenswerte der Fonds „im Laufe von etwa vier Jahren kumulativ um über 300 Millionen US-Dollar aufgeblasen“ habe.“ Durch die Aufblähung des Wertes der Gelder soll Ross in der Lage gewesen sein, Gebühren in Millionenhöhe zu erheben, die er den Kunden sonst nicht hätte in Rechnung stellen können, heißt es in der Anklageschrift.Die SEC-Einreichung zeigt, dass Ross seine Handlungen vor DLI-Führungskräften versteckte, Managern, die versuchten, Diskrepanzen zu verstehen, die offensichtlich wurden, bevor das Unternehmen effektiv zusammenbrach.

Jeder der 10 Drahtbetrug zählt in der Anklageschrift trägt eine gesetzliche Höchststrafe von 20 Jahren im Bundesgefängnis. Das DOJ stellt fest, dass eine Anklageschrift Vorwürfe enthält, dass ein Angeklagter ein Verbrechen begangen hat und dass jeder Angeklagte als unschuldig gilt, bis und sofern seine Schuld zweifelsfrei bewiesen ist.

SEC gegen Brendan Ross 8.11.20124865