Brendan Ross, The former CEO and founder of Direct Lending Investments (DLI), is the target of a Civil Enforcement Action found by the Securities and Exchange Commission (sec) last week.

Direct Lending Investments był kiedyś ważnym uczestnikiem branży pożyczek online w USA z ponad miliardem USD w aktywach pod zarządzaniem. W marcu 2019 Direct Lending Investments padło ofiarą zarzutów ” wieloletniego oszustwa.”W tym czasie trwające oszustwa doprowadziły do około $11 mln w” nadmiernych opłat za zarządzanie i opłaty za wyniki dla swoich prywatnych funduszy, jak również inflację zysków prywatnych funduszy”, zgodnie z sekcją.

bezpośrednie inwestycje pożyczkowe wkrótce znalazły się w komisariacie, ponieważ firma upadła. Ross był również 100% właścicielem DLI.

stały odbiorca dla Direct Lending Investments, LLC, Direct Lending Income Fund, L. P., Direct Lending Income Feeder Fund, Ltd., DLI Capital, Inc., DLI lending Agent, LLC i DLI Assets Bravo LLC (łącznie „DLI”) została wybrana w kwietniu 2019 roku przez Sąd Okręgowy Stanów Zjednoczonych w dystrykcie Centralnym w Kalifornii. SEC informuje, że na dzień 1 lutego 2019 r.w funduszach DLI było około 1000 inwestorów.

11 sierpnia 2020 r.Ross został aresztowany przez FBI. Sprawa karna przeciwko Rossowi została rozpieczętowana w tym samym czasie, gdy SEC wniosła zarzuty przeciwko Rossowi.

według Departamentu Sprawiedliwości USA, akt oskarżenia został złożony w lipcu 30, który oskarża Rossa o 10 zarzutów oszustw kablowych w oparciu o program, który rzekomo przeprowadził między końcem 2013 a początkiem 2019 r., aby oszukać inwestorów w funduszach zarządzanych przez DLI.

zgodnie z aktem oskarżenia, rzekomo zamiast ujawniać, że część kredytów nie działała, Ross fałszował miesięczne raporty, aby wyglądało na to, że kredytobiorcy dokonywali płatności. „Płatności” faktycznie pochodziły z rabatów na opłaty udzielonych przez przedsiębiorstwo, które udzieliło pożyczek.

zarzuty mówią, że Ross spowodował, że miesięczne wartości aktywów funduszy były „kumulatywnie zawyżone o ponad 300 milionów dolarów w ciągu około czterech lat.”Zawyżając wartość funduszy, Ross był w stanie zebrać miliony dolarów w opłatach, których w przeciwnym razie nie byłby w stanie obciążyć klientów, zgodnie z aktem oskarżenia.

akta SEC wskazują, że Ross ukrywał swoje działania przed kierownikami DLI, menedżerami, którzy próbowali zrozumieć rozbieżności, które stały się widoczne przed faktycznym upadkiem firmy.

każdy z 10 oszustw w akcie oskarżenia przewiduje ustawowo maksymalną karę 20 lat więzienia federalnego. Departament Sprawiedliwości zauważa, że akt oskarżenia zawiera zarzuty, że oskarżony popełnił przestępstwo i że każdy oskarżony jest uznany za niewinnego do czasu udowodnienia winy ponad wszelką wątpliwość.

SEC V. Brendan Ross 8.11.2012 comp24865