ブレンダン-ロス、元CEOと直接融資投資（DLI）の創設者は、先週証券取引委員会（SEC）によって提出された民事執行措置の対象となっている。

直接融資投資は、かつて管理下の資産でover1億以上と米国のオンライン融資業界で著名な参加者でした。 2019年3月、直接融資への投資は「複数年の詐欺」の申し立てに見舞われました。 SECによると、”当時、進行中の詐欺は、約11万ドルの”民間資金への管理手数料とパフォーマンス手数料の過充電、および民間資金のリターンのインフレ”をもたらした。

直接融資投資は、会社が崩壊するとすぐに管財人の管理下に置かれることになった。 ロスはDLIの100％所有者でもありました。

Direct Lending Investments,LLC,Direct Lending Income Fund,L.P.,Direct Lending Income Feeder Fund,Ltd.、DLIキャピタル株式会社、DLI Lending Agent,LLCおよびDLI Assets Bravo LLC（総称して「DLI」）は、2019年4月にカリフォルニア州中央地区の米国地方裁判所によって選択されました。 SECは、2019年2月1日現在、DLIファンドには約1,000人の投資家がいたと報告しています。

2020年8月11日、ロスはFBIに逮捕された。 ロスに対する刑事事件は、SECがロスに対してその告発を提出したのと同時に封印されていた。

米国司法省によると、大陪審の起訴は、ロスがdliが管理する資金の投資家を詐取するために、2013年後半から2019年初頭の間に実行されたとされるスキームに基づいて、10カウントのワイヤー詐欺でロスを起訴した。

起訴によると、容疑者ではなく、ローンの一部が実行されていなかったことを開示するよりも、ロスは、それが借り手が支払いを行っていたように見えるように毎月の報告書を改ざんしました。 “支払”は実際に貸付け金を発生させている会社によって与えられる料金のリベートから来た。

疑惑は、ロスが資金の毎月の資産価値を”累積的に約四年間にわたってover300万ドル以上膨張させたと述べています。”資金の価値を膨らませることによって、ロスは起訴によると、彼がそうでなければ顧客に請求することができなかったであろう手数料で数百万ドルを収集することができたと言われました。

SECの提出は、ロスがDLIの幹部、会社が効果的に崩壊する前に明らかになった矛盾を理解しようとしていた経営者からの彼の行動を隠したことを示

起訴における10のワイヤー詐欺カウントのそれぞれは、連邦刑務所で20年の法定最大刑を運びます。 司法省は、起訴には、被告が犯罪を犯したという主張が含まれており、合理的な疑いを超えて有罪と証明されない限り、すべての被告は無実と推定され

SEC v.ブレンダン-ロス8.11.20comp24865