Brendan Ross, fostul CEO și fondator al direct Lending Investments (DLI), este ținta unei acțiuni de executare civilă depusă de Securities and Exchange Commission (SEC) săptămâna trecută.

direct Lending Investments a fost odată un participant proeminent în industria de creditare online din SUA, cu peste 1 miliard de dolari în active administrate. În martie 2019, investițiile directe de creditare au fost lovite de acuzațiile de „fraudă multianuală.”La acea vreme, frauda în curs de desfășurare a dus la aproximativ 11 milioane de dolari în” taxe excesive de gestionare și comisioane de performanță pentru fondurile sale private, precum și inflația randamentelor fondurilor private”, potrivit SEC.

investițiile directe de creditare s-au trezit în curând în administrare judiciară, deoarece compania s-a prăbușit. Ross a fost, de asemenea, proprietarul 100% al DLI.

un receptor permanent pentru investițiile directe de creditare, LLC, Fondul de venituri de creditare directă, L. P., Fondul de alimentare a veniturilor de creditare directă, Ltd., DLI Capital, Inc., DLI Lending Agent, LLC și DLI Assets Bravo LLC (colectiv „DLI”) a fost selectat în aprilie 2019 de către Curtea Districtuală a Statelor Unite din Districtul Central din California. SEC raportează că existau aproximativ 1.000 de investitori în fonduri DLI începând cu 1 februarie 2019.la 11 August 2020, Ross a fost arestat de FBI. Cazul penal împotriva lui Ross a fost desigilat în același timp în care SEC și-a depus acuzațiile împotriva lui Ross.potrivit Departamentului de Justiție al SUA, pe 30 iulie a fost depusă o acuzație a marelui juriu care îl acuză pe Ross de 10 capete de acuzare de fraudă pe baza unei scheme pe care ar fi executat-o între sfârșitul anului 2013 și începutul anului 2019 pentru a înșela investitorii în fonduri gestionate de DLI.potrivit rechizitoriului, ar fi, mai degrabă decât dezvăluie că unele dintre împrumuturile nu au fost performante, Ross falsificate rapoarte lunare pentru a face să pară debitori au fost efectuarea de plăți. „Plățile” au provenit de fapt din reducerile de taxe acordate de compania care a acordat împrumuturile.

acuzațiile afirmă că Ross a făcut ca valorile activelor lunare ale fondurilor să fie „umflate cumulativ cu peste 300 de milioane de dolari pe parcursul a aproximativ patru ani.”Prin umflarea valorii fondurilor, se spune că Ross a reușit să colecteze milioane de dolari în taxe pe care altfel nu le-ar fi putut percepe clienților, potrivit rechizitoriului.dosarul SEC indică faptul că Ross și-a ascuns acțiunile de directorii DLI, manageri care încercau să înțeleagă discrepanțele care au devenit evidente înainte ca compania să se prăbușească efectiv.

fiecare dintre cele 10 fraude electronice din rechizitoriu are o pedeapsă maximă legală de 20 de ani de închisoare federală. DOJ notează că un rechizitoriu conține acuzații potrivit cărora un inculpat a comis o infracțiune și că fiecare inculpat este presupus nevinovat până când și cu excepția cazului în care se dovedește vinovat dincolo de orice îndoială rezonabilă.

SEC v. Brendan Ross 8.11.20 comp24865