Brendan Ross, ex-CEO e fundador do financiamento Directo Investimentos (DLI), é o destino de um Civil, a Ação de Execução ajuizada pela Securities and Exchange Commission (SEC), na semana passada.os investimentos de empréstimos directos foram, em tempos, um participante proeminente na indústria de empréstimos online nos EUA, com mais de mil milhões de dólares em activos sob gestão. Em Março de 2019, os investimentos de empréstimos diretos foram atingidos por alegações de ” uma fraude de vários anos.”Naquela época, a fraude em curso resultou em cerca de US $11 milhões em “encargos excessivos de gestão e taxas de desempenho para seus fundos privados, bem como a inflação dos retornos dos fundos privados”, de acordo com a SEC.

investimentos de empréstimos diretos logo se encontrou em Administração Judicial à medida que a empresa entrou em colapso. Ross também era o 100% proprietário da DLI.um recetor permanente dos investimentos em empréstimos diretos, LLC, Direct Lending Income Fund, L. P., Direct Lending Income Feeder Fund, Ltd., DLI Capital, Inc., DLI Lending Agent, LLC and DLI Assets Bravo LLC (collectively “DLI”) was selected in April 2019 by the United States District Court in the Central District of California. A SEC informa que havia aproximadamente 1.000 investidores em fundos da DLI em 1 de fevereiro de 2019.em 11 de agosto de 2020, Ross foi preso pelo FBI. O caso criminal contra Ross foi aberto ao mesmo tempo que a SEC apresentou as suas acusações contra Ross.de acordo com o Departamento de Justiça dos Estados Unidos, uma acusação de grande júri foi apresentada em 30 de Julho que acusa Ross de 10 acusações de fraude de fio com base em um esquema que ele supostamente executou entre o final de 2013 e o início de 2019 para defraudar investidores em fundos geridos pela DLI.de acordo com a acusação, alegadamente ao invés de revelar que alguns dos empréstimos não estavam funcionando, Ross falsificou relatórios mensais para fazer parecer que os mutuários estavam fazendo pagamentos. Os” pagamentos ” provêm efectivamente de descontos de taxa concedidos pela empresa que concede os empréstimos.

As alegações afirmam que Ross fez com que os valores dos ativos mensais dos fundos fossem “cumulativamente inflacionados em mais de US $300 milhões ao longo de cerca de quatro anos.”Ao inflar o valor dos fundos, Ross foi dito ter sido capaz de coletar milhões de dólares em taxas que ele de outra forma não teria sido capaz de cobrar aos clientes, de acordo com a acusação.

O arquivo da SEC indica que Ross escondeu suas ações de executivos da DLI, gerentes que estavam tentando entender discrepâncias que se tornaram evidentes antes da empresa efetivamente colapsar.cada uma das 10 acusações de fraude de escutas na acusação tem uma pena máxima legal de 20 anos de prisão federal. O departamento de Justiça observa que uma acusação contém alegações de que um réu cometeu um crime e que todo réu é presumido inocente até e a menos que provado culpado além de uma dúvida razoável.

SEC v. Brendan Ross 8.11.20 comp24865