Brendan Ross, a korábbi vezérigazgatója és alapítója közvetlen hitelezési befektetések (DLI), a cél a Polgári végrehajtási intézkedés által benyújtott Securities and Exchange Commission (SEC) a múlt héten.

a közvetlen hitelezési befektetések egykor az Egyesült Államok online hitelezési ágazatának kiemelkedő résztvevője volt, több mint 1 milliárd dollár vagyonkezeléssel. 2019 márciusában a közvetlen hitelezési befektetéseket “többéves csalás” állításai sújtották.”Abban az időben a folyamatban lévő csalás körülbelül 11 millió dollárt eredményezett “a magánalapok kezelési és teljesítménydíjainak túlköltekezésében, valamint a magánalapok hozamának inflációjában”, a SEC szerint.

a közvetlen hitelezési befektetések hamarosan csődgondnokságba kerültek, amikor a vállalat összeomlott. Ross a DLI 100% – os tulajdonosa is volt.

a közvetlen hitelezési befektetések állandó vevője, LLC, közvetlen hitelezési jövedelemalap, L. P., közvetlen hitelezési jövedelem-adagoló alap, Ltd., DLI Capital, Inc., A DLI hitelezési ügynök, LLC és a DLI Assets Bravo LLC-t (együttesen “DLI”) 2019 áprilisában választotta ki az Egyesült Államok Kerületi Bírósága Kalifornia központi kerületében. A SEC jelentése szerint körülbelül 1000 befektető volt a DLI alapokban 1.február 2019-től.

11. augusztus 2020-én Rosst letartóztatta az FBI. A Ross elleni büntetőügyet ugyanakkor lezárták, amikor a SEC vádat emelt Ross ellen.

az Egyesült Államok Igazságügyi Minisztériuma szerint július 30-án nagy zsűri vádiratot nyújtottak be, amely Ross-t 10 rendbeli vezetékes csalással vádolja egy olyan rendszer alapján, amelyet állítólag 2013 vége és 2019 eleje között hajtott végre a DLI által kezelt alapok befektetőinek megtévesztésére.

a vádirat szerint állítólag ahelyett, hogy nyilvánosságra hozta volna, hogy a kölcsönök egy része nem teljesített, Ross havi jelentéseket hamisított, hogy úgy tűnjön, hogy a hitelfelvevők fizetnek. A” kifizetések ” valójában a kölcsönöket kibocsátó vállalat által nyújtott díjkedvezményekből származtak.

az állítások azt állítják, hogy Ross az alapok havi eszközértékeit ” halmozottan több mint 300 millió dollárral felfújta körülbelül négy év alatt.”Az alapok értékének felfújásával Ross állítólag több millió dolláros díjat tudott beszedni, amelyet egyébként nem tudott volna felszámítani az ügyfeleknek, a vádirat szerint.

a SEC bejelentés azt jelzi, hogy Ross elrejtette tetteit a DLI vezetői elől, olyan vezetők elől, akik megpróbálták megérteni azokat az eltéréseket, amelyek nyilvánvalóvá váltak, mielőtt a vállalat ténylegesen összeomlott.

a vádiratban szereplő 10 vezetékes csalás mindegyike törvényes maximális büntetést von maga után 20 év szövetségi börtönben. A DOJ megjegyzi, hogy a vádirat olyan állításokat tartalmaz, amelyek szerint a vádlott bűncselekményt követett el, és hogy minden vádlottat ártatlannak vélnek mindaddig, amíg és hacsak nem kétséget kizáróan bűnösnek nem bizonyul.

SEC v. Brendan Ross 8.11.20 comp24865