Brendan Ross, the former CEO and founder of Direct Lending Investments (DLI), is the target of a Civil Enforcement Action appointment by the Securities and Exchange Commission (sec) last week.

Direct Lending Investments oli aikoinaan merkittävä osallistuja verkkolainojen alalla Yhdysvalloissa yli miljardin dollarin omaisuudellaan. Maaliskuussa 2019 Direct Lending Investmentsiin kohdistui väitteitä ”monivuotisesta petoksesta.”Tuolloin käynnissä ollut petos johti noin 11 miljoonan dollarin” ylisuuriin hallinto-ja tulospalkkioihin sen yksityisille rahastoille sekä yksityisten rahastojen tuottojen inflaatioon”, SEC: n mukaan.

suorat luotonanto-sijoitukset joutuivat pian selvitystilaan yhtiön romahtaessa. Ross oli myös DLI: n 100-prosenttinen omistaja.

a permanent receiver for the Direct Lending Investments, LLC, Direct Lending Income Fund, L. P., Direct Lending Income Feeder Fund, Ltd., DLI Capital, Inc., DLI Lending Agent, LLC ja DLI Assets Bravo LLC (yhdessä ”DLI”) valittiin huhtikuussa 2019 Yhdysvaltain käräjäoikeuden Central District of California. SEC: n mukaan DLI-rahastoissa oli noin 1 000 sijoittajaa 1.helmikuuta 2019 alkaen.

11.elokuuta 2020 FBI pidätti Rossin. Rikosasia Rossia vastaan julkistettiin samaan aikaan, kun SEC nosti syytteensä Rossia vastaan.

Yhdysvaltain oikeusministeriön mukaan 30.heinäkuuta jätettiin suuri valamiehistö syytteeseen, jossa Rossia syytetään 10 salakuljetuksesta, jotka perustuvat suunnitelmaan, jonka hän väitetysti toteutti loppuvuoden 2013 ja alkuvuoden 2019 välillä DLI: n hallinnoimien rahastojen sijoittajien huijaamiseksi.

syytteen mukaan Ross ei väitetysti paljastanut, että osa lainoista oli suorittamatta, vaan väärensi kuukausiraportteja saadakseen näyttämään siltä, että lainaajat suorittivat maksuja. ”Maksut” olivat todellisuudessa peräisin lainoista peräisin olevan yrityksen maksualennuksista.

syytösten mukaan Ross aiheutti rahastojen kuukausittaisten varallisuusarvojen paisumisen ”kumulatiivisesti yli 300 miljoonalla dollarilla noin neljän vuoden aikana.”Paisuttamalla rahastojen arvoa Rossin sanottiin pystyneen keräämään miljoonien dollarien palkkiot, joita hän ei muuten olisi syytteen mukaan voinut periä asiakkailta.

SEC: n arkistosta käy ilmi, että Ross salasi toimensa DLI: n johtajilta, jotka yrittivät ymmärtää ristiriitaisuuksia, jotka tulivat ilmi ennen kuin yhtiö käytännössä romahti.

jokainen syytteen 10 lankapetoksesta tuo lakisääteisen maksimirangaistuksen 20 vuotta vankeutta. Oikeusministeriö toteaa, että syyte sisältää väitteitä, joiden mukaan vastaaja on syyllistynyt rikokseen ja että jokaista vastaajaa pidetään syyttömänä, kunnes Ja ellei toisin todisteta.

SEC v. Brendan Ross 8.11.20 comp24865