Brendan Ross, ex CEO y fundador de Direct Lending Investments (DLI), es el objetivo de una Acción Civil presentada por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) la semana pasada.
Direct Lending Investments fue una vez un participante prominente en la industria de préstamos en línea en los Estados Unidos con más de billion 1 mil millones en activos bajo administración. En marzo de 2019, las Inversiones de Préstamos Directos se vieron afectadas por acusaciones de «un fraude de varios años.»En ese momento, el fraude en curso resultó en aproximadamente 1 11 millones en» cargos excesivos de comisiones de gestión y rendimiento a sus fondos privados, así como la inflación de los rendimientos de los fondos privados», según la SEC.
Las inversiones de préstamos directos pronto se encontraron en suspensión de pagos cuando la compañía colapsó. Ross también era el 100% propietario de DLI.
Un receptor permanente de Direct Lending Investments, LLC, Direct Lending Income Fund, L. P., Direct Lending Income Feeder Fund, Ltd., DLI Capital, Inc., DLI Lending Agent, LLC y DLI Assets Bravo LLC (colectivamente «DLI») fueron seleccionados en abril de 2019 por el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos en el Distrito Central de California. La SEC informa que había aproximadamente 1,000 inversores en Fondos DLI al 1 de febrero de 2019.
El 11 de agosto de 2020, Ross fue arrestado por el FBI. El caso penal contra Ross fue abierto al mismo tiempo que la SEC presentó sus cargos contra Ross.
Según el Departamento de Justicia de los Estados Unidos, el 30 de julio se presentó una acusación ante un gran jurado que acusa a Ross de 10 cargos de fraude electrónico basado en un esquema que supuestamente ejecutó entre finales de 2013 y principios de 2019 para defraudar a los inversores en fondos administrados por DLI.
Según la acusación, supuestamente en lugar de revelar que algunos de los préstamos no estaban funcionando, Ross falsificó informes mensuales para hacer parecer que los prestatarios estaban haciendo pagos. En realidad, los «pagos» procedían de las rebajas de comisiones otorgadas por la empresa que había originado los préstamos.
Las acusaciones afirman que Ross causó que el valor de los activos mensuales de los fondos se «inflara acumulativamente en más de 3 300 millones en el transcurso de aproximadamente cuatro años.»Al inflar el valor de los fondos, se dijo que Ross pudo cobrar millones de dólares en honorarios que de otra manera no habría podido cobrar a los clientes, según la acusación.
La presentación de la SEC indica que Ross ocultó sus acciones a los ejecutivos de DLI, gerentes que estaban tratando de entender las discrepancias que se hicieron evidentes antes de que la compañía colapsara efectivamente.
Cada uno de los 10 cargos de fraude electrónico en la acusación conlleva una sentencia máxima estatutaria de 20 años de prisión federal. El Departamento de Justicia señala que la acusación contiene alegaciones de que un acusado ha cometido un delito y que todo acusado se presume inocente hasta que se demuestre su culpabilidad más allá de toda duda razonable.
SEC v. Brendan Ross 8.11.20 comp24865
