Merrill Lynch Star Veteran Broker Bruce Lee, dessen Chicagoer Team fast 3 Milliarden Dollar an Kundenvermögen verwaltete, wurde aus unbekannten Gründen entlassen, so Quellen mit Kenntnis des Umzugs.

Herr. Lee, der am Freitag entlassen wurde, war ein beständiges Mitglied der genau beobachteten Barron-Listen für Top-Finanzberater in den Vereinigten Staaten. Erst in diesem Jahr rangierte Barrons Mr. Lee auf Platz 79 der Liste der „Top 100 Finanzberater“ des Landes. Laut der Liste hatten Herr Lee und sein Team ein Kundenvermögen von 2,9 Milliarden US-Dollar, und Herr Lees typischer Kunde hatte ein Nettovermögen von 100 Millionen US-Dollar.

„Das ist riesig“, sagte Casey Knight, ein Personalvermittler der Branche, nachdem er von Herrn Lees Abgang von Merrill Lynch erfahren hatte. „Er war schon immer auf der Barron-Liste.“

Herr. Lee, der für einen Kommentar nicht erreichbar war, war Teil von Merrills Elite-Private-Banking- und Investmentgruppe PBIG. Bill Halldin, ein Sprecher von Merrill Lynch, bestätigte, dass Herr Lee nicht mehr für die Firma arbeitete, lehnte es jedoch ab, sich weiter zu äußern.

Broker-Dealer haben mehrere Wochen Zeit, um die Gründe für die Entlassung eines Mitarbeiters zu melden. Laut seinem BrokerCheck-Bericht ist Herr Lee immer noch bei Merrill Lynch registriert.

Laut BrokerCheck begann Lee seine Karriere 1986 bei Bear Stearns, bevor er 2004 bei der Credit Suisse landete. Herr. Lee arbeitete dort bis 2011, bevor er zu Merrill Lynch wechselte. Er hat in seiner Karriere für acht Firmen mit nur einer Kundenbeschwerde gearbeitet, in der ein Kunde im Jahr 2013 ungeeignete Anlageempfehlungen vorwarf. Die Anlegerbeschwerde wurde schließlich abgelehnt, so das BrokerCheck-Profil von Herrn Lee.