Brendan Ross, den tidligere administrerende direktør og grundlægger af Direct Lending Investments (DLI), er målet for en Civil håndhævelsesaktion indgivet af Securities and change Commission (SEC) i sidste uge.

Direkte Udlånsinvesteringer var engang en fremtrædende deltager i online udlånsbranchen i USA med over 1 milliard dollars i aktiver under forvaltning. I marts 2019 blev direkte Udlånsinvesteringer ramt af beskyldninger om “et flerårigt svig.”På det tidspunkt resulterede den igangværende svig i cirka 11 millioner dollars i” overafgifter af ledelses-og præstationsgebyrer til sine private fonde samt inflationen i de private fonders afkast”, ifølge SEC.

Direkte Udlånsinvesteringer befandt sig snart i modtagelse, da virksomheden kollapsede. Ross var også 100% ejer af DLI.

en permanent modtager til Direct Lending Investments, LLC, Direct Lending Income Fund, L. P., Direct Lending Income Feeder Fund, Ltd., DLI Capital, Inc., DLI-Udlånsagent, LLC og DLI-aktiver Bravo LLC (samlet “DLI”) blev valgt i April 2019 af De Forenede Staters distriktsret i det centrale distrikt i Californien. SEC rapporterer, at der var cirka 1.000 investorer i DLI-fonde fra 1.februar 2019.den 11. August 2020 blev Ross arresteret af FBI. Straffesagen mod Ross blev forseglet, samtidig med at SEC indgav sine anklager mod Ross.ifølge det amerikanske justitsministerium blev der indgivet en grand jury-anklage den 30. Juli, der anklager Ross for 10 tællinger af trådbedrageri baseret på en ordning, som han angiveligt udførte mellem slutningen af 2013 og begyndelsen af 2019 for at bedrage investorer i midler, der forvaltes af DLI.ifølge tiltalen, angiveligt snarere end at afsløre, at nogle af lånene ikke udførte, forfalskede Ross månedlige rapporter for at få det til at se ud til, at låntagere foretog betalinger. “Betalingerne” kom faktisk fra gebyrrabatter givet af det selskab, der stammer fra lånene.påstandene siger, at Ross forårsagede, at fondens månedlige aktivværdier blev “kumulativt oppustet med over $300 millioner i løbet af cirka fire år.”Ved at opblåse værdien af midlerne siges Ross at have været i stand til at indsamle millioner af dollars i gebyrer, som han ellers ikke ville have været i stand til at opkræve til klienter, ifølge tiltalen.SEC-arkiveringen indikerer, at Ross skjulte sine handlinger fra DLI-ledere, ledere, der forsøgte at forstå uoverensstemmelser, der blev tydelige, før virksomheden effektivt kollapsede.

hver af de 10 trådbedrageri tæller i tiltalen bærer en lovbestemt maksimumsstraf på 20 år i føderalt fængsel. DOJ bemærker, at en anklage indeholder beskyldninger om, at en tiltalte har begået en forbrydelse, og at enhver tiltalte formodes uskyldig, indtil Og medmindre han er bevist skyldig ud over en rimelig tvivl.

SEK v. Brendan Ross 8.11.20 comp24865