Brendan Ross, bývalý CEO a zakladatel společnosti Přímé Úvěrování Investic (DLI), je cíl Občanské Donucovací Opatření podal u Komise pro cenné Papíry (SEC) minulý týden.

Direct Lending Investments byl kdysi prominentním účastníkem online úvěrového průmyslu v USA s aktivy ve správě přes 1 miliardu dolarů. V březnu 2019 byly přímé úvěrové investice zasaženy obviněním z “ víceletého podvodu.“V té době, pokračující podvod za následek přibližně 11 milionů dolarů v „nad-poplatky za správu a výkonnostní poplatky do jeho soukromých prostředků, stejně jako inflace soukromých fondů vrátí,“ podle SEC.

Přímé Půjčování Investice se brzy ocitla v nucené správě jako společnost zhroutila. Ross byl také 100% vlastníkem DLI.

stálý příjemce pro přímé půjčky investice, LLC, Direct Lending Income Fund, L. P., Direct Lending Income Feeder Fund, Ltd., DLI Capital, A.S., Dli Lending Agent, LLC a dli Assets Bravo LLC (souhrnně „DLI“) byl vybrán v dubnu 2019 okresním soudem Spojených států v centrálním okrese Kalifornie. SEC uvádí, že k 1.únoru 2019 bylo ve fondech dli přibližně 1 000 investorů.

11. srpna 2020 byl Ross zatčen FBI. Trestní řízení proti Rossovi bylo zrušeno současně s tím, že SEC podala obvinění proti Rossovi.

Podle amerického Ministerstva Spravedlnosti, porota obžaloba byla podána 30. července, že poplatky Ross s 10 obvinění z podvodu na základě režimu, byl údajně popraven mezi koncem roku 2013 a počátkem roku 2019 podvést investory do fondů spravovaných DLI.

Podle obžaloby, údajně spíše než prozradit, že některé půjčky byly nefunguje, Ross padělané měsíční zprávy, aby to vypadalo dlužníků platby. „Platby“ ve skutečnosti pocházely ze slev na poplatcích poskytnutých společností pocházejícími z půjček.

tvrzení státu, že Ross způsobil měsíční hodnoty aktiv fondů „kumulativně nafouknut více než 300 milionů dolarů v průběhu čtyř let.“Nafouknutí hodnotu prostředků, Ross řekl, že byl schopen shromáždit miliony dolarů na poplatcích, že by jinak byli schopni účtovat klientům podle obžaloby.

SEC podání ukazuje, že Ross schoval jeho činy z DLI vedoucí pracovníci, manažeři, kteří se snažili pochopit rozdíly, které vyšly najevo před společnosti účinně se zhroutil.

každý z 10 drátěných podvodů v obžalobě nese zákonný maximální trest 20 let ve federálním vězení. DOJ poznamenává, že obžaloba obsahuje obvinění, že obžalovaný spáchal trestný čin a že každý obžalovaný je považován za nevinného, dokud a pokud nebude prokázán vinný nade vší pochybnost.

SEC v. Brendan Ross 8.11.20 comp24865