- April 24, 2018
- av: Bruce Kelly
-
MINS
Merrill Lynch Star Veteran broker Bruce Lee, vars Chicago-team lyckades nästan 3 miljarder dollar i kundtillgångar, avskedades av okända skäl, enligt källor med kunskap om flytten.
Mr. Lee, som blev avfyrade på fredag, var en ständig medlem av de noga bevakade Barrons listor för de bästa finansiella rådgivarna över hela USA. Bara i år rankade Barron Mr. Lee nr 79 på en lista över ”Top 100 Financial Advisors” i landet. Enligt listan hade Lee och hans team 2,9 miljarder dollar i kundtillgångar, och Lees typiska klient hade en nettovärde på 100 miljoner dollar.
”det är enormt”, sa Casey Knight, en branschrekryterare, efter att ha fått höra om Lees avgång från Merrill Lynch. ”Han har varit på Barrons lista för alltid.”
Herr. Lee, som inte kunde nås för att kommentera, var en del av Merrills elit Private Banking and Investment Group, PBIG.
Bill Halldin, en talesman för Merrill Lynch, bekräftade att Lee inte längre arbetade för företaget men vägrade att kommentera ytterligare.
mäklare-återförsäljare har flera veckor att rapportera orsakerna till att en anställd avskedades. Enligt hans BrokerCheck-rapport är Lee fortfarande registrerad hos Merrill Lynch.
Mr Lee började sin karriär på Bear Stearns 1986, enligt BrokerCheck, innan han landade på Credit Suisse 2004. Mr. Lee arbetade där fram till 2011 innan han flyttade till Merrill Lynch. Han har arbetat för åtta företag i sin karriär med endast ett kundklagomål, där en kund 2013 påstod olämpliga investeringsrekommendationer. Investerarklagomålet nekades så småningom, enligt Lees BrokerCheck-profil.